अनुपालन एवं केवाईसी

एंटरप्राइज प्रोग्राम को कार्ड जारी करने या फंड स्थानांतरित करने से पहले कानूनी इकाई पहचान, लाभकारी मालिकों और अधिकृत हस्ताक्षरकर्ताओं को सत्यापित करना चाहिए। दस्तावेज़ संग्रह, स्क्रीनिंग (प्रतिबंध/पीईपी), और समय-समय पर ताज़ा करना आपकी नीति का पालन करना चाहिए।

बताए गए व्यावसायिक उपयोग के सापेक्ष असामान्य पैटर्न के लिए लेनदेन की निगरानी करें। क्रिप्टो ऑन-रैंप के लिए जहां आवश्यक हो वहां ब्लॉकचेन एनालिटिक्स और फंड के स्रोत की जांच की आवश्यकता होती है। अपने एएमएल मैनुअल के अनुसार अलर्ट बढ़ाएं।

प्रति कार्यक्रम व्यापारी श्रेणी नियंत्रण, वेग सीमा और भौगोलिक नियम लागू करें। जब आप किसी लाइव उत्पाद का संचालन करते हैं तो लागू ई-मनी या बैंकिंग नियमों के अनुसार ग्राहक के पैसे को अलग करें।

अपने अधिकार क्षेत्र में आवश्यक अवधि के लिए केवाईसी फ़ाइलें, लेनदेन साक्ष्य और निर्णय लॉग अपने पास रखें। निर्यात योग्य रिपोर्टिंग के साथ नियामक और भागीदार ऑडिट का समर्थन करें।

आपका संगठन लागू केवाईसी, केवाईबी और एएमएल दायित्वों के लिए जिम्मेदार है। अपने लाइसेंस और भागीदार आवश्यकताओं के अनुरूप अपने अनुमोदित अनुपालन स्टैक (पहचान सत्यापन, लेनदेन निगरानी, ​​मामला प्रबंधन) को कनेक्ट करें।